マネー・ロンダリング等防止の取組

マネー・ロンダリング等防止の取組

当社はマネー・ロンダリング、仮名・借名取引等不公正な取引を防止するための次のような取組をおこなっています。

(本人確認)
・当社は、「犯罪による収益の移転防止に関する法律」等に基づき、本人確認を行う社内態勢を整備しています。
・当社は、役職員に対し、指導・研修を継続的に行い、マネー・ロンダリング等の防止について周知徹底を図り、適切な本人確認の実施に努めています。

(疑わしい取引の報告等)
・当社は、「犯罪による収益の移転防止に関する法律」等に基づき、疑わしい取引の届出を行う社内態勢を整備しています。
・当社は、お客様の行う取引が疑わしい取引に該当すると当社が判断した場合、速やかに当局に対して疑わしい取引の届出を行います。
・当社は、疑わしい取引について、速やかに適切な措置を行います。状況によりお客様の取引を制限する等の措置を行う場合もございます。
・当社は、役職員に対し、指導・研修を継続的に行い、疑わしい取引について周知徹底を図り、適切な措置の実施に努めています。

(監査)
・当社は、本人確認、疑わしい取引の届出が適切に行われているか継続的に監査部等による確認を行い、実効性のある管理態勢の整備に努めています。


    東岳証券株式会社

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