利益相反管理方針

東岳証券株式会社(以下、当社といいます)は、当社の行う取引に伴い、お客様の利益が不当に害されることの無いよう、当社とお客様の間に利益相反の関係が生じるおそれのある取引に関して、あらかじめ管理方針を定め、法令等および、この管理方針に従い、適正に業務を遂行します。


概要

当社が管理する利益相反取引とは次の1、2の要件を満たす取引をいいます。

1 当社と当社のお客様の間で利益が相反する状況、または、当社のお客様相互間において利益が相反する状況があること。
2 お客様の不利益のもと、当社が利益を得ている状況にあり、その状況が当社とお客様の間の契約上または信義則上生じる義務に当社が反している状況にあること


利益相反管理の対象となる取引の特定について

利益相反管理の対象となる取引については、営業部門から独立した利益相反管理部門が、主に次の1から6の類型に該当するかを判断し特定します。

1.ある取引を行うに際し当社とお客様の利害が対立する場合。
2.ある取引を行うに際し当社のお客様の間で利害が対立する場合。
3.当社と当社のお客様が同一の対象に対して競合する関係にある状況で、そのお客様と取引を行う場合。
4.当社のお客様の間で同一の対象に対して競合する関係がある状況で、そのお客様と取引を行う場合。
5.当社がお客様より入手したお客様の情報を利用し当社が利益を得る取引を行う場合。
6.当社がお客様より入手したお客様の情報を利用し、他のお客様が利益を得る取引を行う場合。


利益相反管理の方法について

利益相反管理の方法は営業部門から独立した利益相反管理部門により次の1から5の方法を適宜選択、組み合わせて行います。

1.部門間の情報を遮断する。
2.取引の条件、方法の変更。
3. 取引の中止。
4.お客様への利益相反状況の開示と同意。
5.情報共有者に対する監視。

当社は以上の方法を基本とし、利益相反取引の管理を行い、お客様の利益を不当に害することの無いよう努めます。


    東岳証券株式会社

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