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  • 投資者保護(業界首創資產100%第三方託管)
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    關於客戶保證金分離託管之第三方託管
     
    根據金融商品交易法規定,公司有義務將客戶預存的保證金進行信託保管。
    Sterling Securities股份有限公司為了讓客戶能夠更加安心地進行交易,和株式會社SMBC信託銀行、株式會社三井住友銀行以及FX Clearing Trust Co., Ltd.簽訂了信託契約,將客戶的預存保證金存放於信託帳戶內進行信託保管。
    由於有了信託保管作保障,即使本公司萬一破產,被第三方託管的客戶資產也不會受到牽連。株式會社SMBC信託銀行及株式會社三井住友銀行,FX Clearing Trust Co., Ltd.會通過受益人代理人(社外律師)將保證金直接返還給受益人。
     
    第三方託管的優點
     
    第三方託管對象
     
    本第三方託管的對象,是指客戶的預存保證金加減實際盈虧(包括利息)、浮動盈余等計算所得的金額。
     
    第三方託管的金額——全額託管,公司無法挪用
    對於第三方託管資金 ,本公司每個營業日(日本的節假日除外)進行計算,確定必要的資產。為了確保任何情況下,客戶都能收回自己的資產,本公司平時會在信託帳戶內存入必要資產以上的金額。
    第三方託管的注意事項
     
    ●本公司的第三方託管,並不能保證客戶本金的交易風險。當市場行情發生劇烈波動時,客戶有可能承受超出預存保證金金額以上的損失。
     
    ●對於客戶預存的保證金,每個營業日的交易時間內之前本公司確認到的入金,將於下一個銀行營業日匯入信託銀行進行分離保管。在未匯入信託銀行之前,並不屬於第三方託管的對象,但客戶的保證金也會存入金融機構,以保證金等顧客預存帳戶的名義,與本公司的資產分開保管。
     
    ●本公司發生破產等事由時,保管在信託帳戶內的保證金將在清算後,通過受益人代理人(社外律師)按額分配給客戶。但在返還給客戶時,保管在信託帳戶內的資金是以扣除各種費用後的金額為總額,按清算時的有效持有額進行分配的。
     
    ●信託時間到期或信託契約的解除可能會導致信託保管服務終結,屆時,本公司會即時通知客戶。 此外,隨著法令等的變更,分離管理的方式有可能發生變更。
     
    ●信託銀行只負責管理由本公司託管的保證金,並不承擔對受益人代理人的監督、以及選定等責任。並且,信託銀行並沒有代替本公司向客戶支付保證金的義務。因此,客戶沒有直接向信託銀行申請支付保證金的權利。
     
    ●根據本人確認法規定,本公司萬一發生破產的情況,受益代理人(社外律師)將信託帳戶內保管的客戶保證金返還給客戶時,必須確認客戶本人身份。屆時本公司可能會將客戶的個人資料提供給受益人代理人(社外律師)以及株式會社SMBC信託銀行,以及FX Clearing Trust Co., Ltd.。
    關於受益人代理人
     
    (信託法在2007年9月30日修正時,將“信託管理人”的名稱更改為“受益人代理人”)。
    本公司的第三方託管,以受益人代理人(甲)作為內部管理者,並選定社外律師作為受益人代理人(乙)。受益代理人(甲)通常會代替客戶確認每天的託管金額、並監督保證金的信托狀況。受益代理人(乙)則是在本公司發生破產等緊急狀況時,從信託銀行接收信託資產的返還,並返還給客戶與其保證金等相應金額的資產。


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